In der Personenmaske gibt es einen neuen Reiter Geldwäscherisiko.
Aus der Personenmaske haben Sie die Möglichkeit mittels Drucker-Symbol einen Identifikations-Fragebogen für natürliche und juristische Personen zu generieren. Diese Fragebögen sind dafür gedacht, an Ihre Mandantschaft übergeben bzw. übermittelt zu werden, damit diese ihre Daten befüllen können. Diese Fragebögen dürfen nicht durch XPERT automatisch befüllt werden.
Dieses Dokument wird direkt durch das Update auf die aktuellste DocTemplates-Version in Ihr System eingespielt. Die notwendige Datei lautet Geldwaesche_Fragebogen.dot und wird automatisch durch das Update in Ihrem System integriert. Sollten Sie eine eigene Vorlage mit Kanzlei-Informationen dafür verwenden möchten, dann müsste diese angepasst und unter Einstellungen/Konfiguration/Schriftverkehr/
Dokumente/Geldwäsche Fragebogen hinterlegt werden.
Das DropDown-Feld Risikogesamteinschätzung gibt Ihnen die Möglichkeit Keine Angabe oder einen der vier Status bzgl. des Geldwäscherisikos zu wählen (siehe Screenshot unterhalb). Das Datum der Letzten Prüfung sowie das Feld Geprüft durch werden bei Auswahl eines Status automatisch anhand des Tagesdatums und des eingeloggten Users, der diese Aktion durchführt, gesetzt.
Personen mit einem Status abweichend von Keine Angabe und Kein Geldwäscherisiko werden – solange einer dieser abweichenden Status besteht – als Verdächtige Personen in Ihrer XPERT Datenbank geführt.
Sollte der Status des Feldes Risikogesamteinschätzung von einem anderen Wert auf Keine Angabe zurückgesetzt werden, werden Sie entsprechend darauf hingewiesen, dass diese Aktion die Felder Letzte Prüfung und Geprüft durch ebenfalls zurücksetzt.
In Akten mit verdächtigen Personen werden diese rot hinterlegt dargestellt. Ebenso gibt es den Aktstatus Verdächtige Person.
In der Komplexen Personensuche werden die verdächtigen Personen ebenfalls rot hinterlegt dargestellt. Die Suche kann bereits vorab auf Risikostatus und Geprüft von/bis eingeschränkt werden. Zusätzlich können in der Komplexen Personensuche die Geldwäscherisiko-Felder der Personendaten über den Drei-Punkte-Button eingeblendet werden.
Hinweis:
Sollten Sie das Zusatzmodul Sicherheitsmodul Pro lizenziert haben, werden die Änderung der drei Felder mitprotokolliert. Einsehbar ist dieses über die Menüleiste Sonstiges/Auswertungen, Statistiken, Protokolle/Protokoll.